​【全网独家】大模型备案全攻略:政策解读+材料清单+流程详解+避坑指南

近年来，随着人工智能技术的飞速发展，生成式人工智能服务日益普及。为规范这一领域的发展，保障国家安全和社会公共利益，国家出台了一系列法规政策，其中《生成式人工智能服务管理暂行办法》及《互联网信息服务算法推荐管理规定》等法规，明确要求面向公众提供生成式AI服务的企业必须完成大模型备案。

截至2025年3月份，全国已有505款生成式人工智能服务完成网信办备案，其中大模型备案346款，大模型登记159款。这充分说明，合规备案已成为大模型商业化落地的“必修课”。众森企服今天将为您深度剖析【全网独家】大模型备案全攻略:政策解读+材料清单+流程详解+避坑指南。

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一、大模型备案概述与政策背景

1、什么是大模型备案？

大模型备案，是指利用生成式人工智能技术，向境内公众提供生成文本、图片、音频、视频等内容服务的模型，需依据相关法律法规履行备案手续。其核心法律依据主要来自《生成式人工智能服务管理暂行办法》，该办法明确规定，具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务提供者，应按照国家有关规定开展安全评估、算法备案等工作 。

2、法律依据

• 《生成式人工智能服务管理暂行办法》：这是大模型备案最直接的法律依据，明确了生成式AI服务提供者的责任和义务。

• 《互联网信息服务算法推荐管理规定》：虽然主要针对算法推荐，但其管理原则和备案精神也为大模型治理提供了框架。

3、为什么要做大模型备案？

• 政策合规性: 这是国家法律法规的强制性要求，未完成备案的大模型服务将面临下架、罚款甚至停业整顿的风险。  例如，2023年底曾有AI智能对话App因未完成备案而被下架，造成重大经济损失。

• 安全保障: 备案过程涉及对模型安全性、数据来源合法性、内容可控性等方面的审查，有助于防范不良信息传播、数据滥用等潜在风险。

• 市场信任度: 完成备案是企业负责任的体现，能够显著增强用户和合作伙伴的信任，为商业拓展和融资创造有利条件，甚至可能获得政府补贴。

4、什么情况下需要做大模型备案？

一般而言，只要企业计划在中国境内向公众提供基于大模型的、能够生成文本、图片、音频、视频等内容，且可能影响舆论或具备社会动员能力的服务，就需要进行大模型备案。这包括但不限于对外开放的聊天机器人、内容创作工具、智能客服等。

这里，众森企服给大家列举了几种常见的需要做大模型备案的情况：

1. 自研大模型面向公众服务：企业自主研发的大模型，若面向境内公众提供生成内容服务，且该服务具有舆论属性或社会动员能力，则需进行备案。例如，某科技公司研发的智能写作大模型，用户可通过在线平台使用其生成新闻稿件、营销文案等，这类模型需完成备案。

2. 微调第三方模型用于公众服务：即使调用第三方已备案的大模型，但经过二次开发或微调，且调整后的模型面向公众提供具有舆论属性或社会动员能力的服务，同样需要备案。比如，某企业基于开源大模型，结合行业数据进行微调，开发出面向特定行业用户的智能问答系统，该系统需履行备案手续。

二、大模型备案所需材料清单与要点解析

准备充分且高质量的备案材料是成功备案的关键。以下是核心材料清单及要点说明：

1、大模型上线备案表

• 内容：详细填写模型名称、版本号、应用领域、开发单位、联系人及方式等基础信息。

• 服务范围：明确面向的用户群体及提供的具体服务内容。

• 研制信息：说明模型训练算力资源、训练语料和标注语料的来源与规模、语料合法性、算法模型的架构和训练框架等。

• 服务与安全：提供推理算力资源、服务方式及对象、非法内容拦截措施、模型更新升级信息等。

• 安全评估承诺：填写安全评估的基本情况和评估情况，并承诺所填信息真实性，签字确认。

• 要点：此表格是备案的核心申请文件，需准确、详尽填写，各项信息应与其他材料保持一致。

2、安全评估报告

• 内容：这是备案材料的重中之重，通常篇幅较长（可能超过100页）。  报告需全面分析模型在数据安全、内容安全、个人信息保护等方面的风险，并提出相应的安全保障措施和应急管理方案。

• 具体应包含：语料来源的合法性分析（详细说明训练数据的来源、采集方式、授权情况等） ；对模型可能生成的各类内容（如知识产权、商业秘密、民族、信仰、性别、透明性、准确性、可靠性以及拒答、应答等题库）进行风险评估 ；制定发生安全事件时的应急预案（包括响应流程、责任分工、处置措施等） ；涵盖语料安全评估、模型安全评估以及安全措施评估，并形成整体评估结论。

• 参考标准：可参考《生成式人工智能服务安全基本要求》等国家标准进行编写。

• 要点：报告应体现专业性、客观性和全面性，充分展示企业对模型安全风险的认知和管控能力。

3、模型服务协议

• 内容：制定详细的用户服务协议，明确用户隐私条款，包括用户数据的收集、使用、存储、共享等方面的规定。  提供用户投诉举报的渠道和处理流程，保障用户合法权益。  明确在特定情况下的开发者责任限制和免责范围。  包含产品及服务的各项规则及隐私条款等，需协同法务共同制定提交，明确服务范围、双方权利义务、数据使用与保护、违约责任等。

• 要点：协议内容需合法合规，充分保护用户权益，并清晰界定各方责任。

4、语料标注规则

• 内容：详细阐述训练语料进行标注的目标、方法、流程、质量控制标准等内容。

• 要点：确保标注工作的合法合规性，坚决杜绝使用含有违法不良信息的语料。

5、 拦截关键词库

• 内容：建立覆盖至少17类安全风险的拦截关键词库，总规模建议不少于1万词。  例如，涉政类等敏感领域的关键词，每类应不少于200词，以确保能有效识别和拦截潜在的违规内容。

• 要点：关键词库应根据实际情况和网络热点动态更新，确保其时效性和有效性。 个别省份要求比较严，关键词会远远大于1万个，比如北京，需要20w个关键词，咨询我们，可以获得最新的各省大模型备案材料要求。

6、评估测试题集

• 内容：一套专门设计用于测试大模型安全性和合规性的问题集合。题集应覆盖各类风险场景，包括但不限于诱导生成违法违规内容、伦理道德风险、偏见歧视性内容、虚假信息生成等。这里参照TC260的标准来。

• 要点：题集需具有代表性和全面性，能够有效检验模型的安全防护能力和内容审核机制。测试结果（包括模型的回答和拒答情况）通常作为安全评估报告的重要支撑材料。

7、其他辅助材料

• 模型训练数据来源及知识产权合规性说明。

• 安全负责人、技术负责人任命文件及联系方式。

• 网络安全等级保护备案证明（如适用）。

• 测试账号及使用说明。

三、大模型备案全流程详解

大模型备案流程通常较为复杂，涉及多个环节和部门的沟通协调：

1、向属地网信办报备，获取指导与备案表

• 根据大模型的规模、服务范围和影响，确定是否可以备案。

• 准备初步的备案申请材料，包括企业资质、大模型简要介绍、安全评估初步构想等。

• 通过网信办线下渠道提交备案意向，并确保所有信息真实准确。

• 网信办在核准后，会反馈需要提交的具体材料清单，并可能指派指导老师协助企业完成备案表的填写。  

• 企业需按照网信办要求认真填写备案表中的所有项目。

2、对照清单，全面准备材料与自查自测

• 根据网信办提供的备案表要求和评估要点，系统性地准备各项备案材料。

• 企业需组织内部力量进行严格的自评估和自测试，重点关注：应答/拒答的准确率、生成内容的合规率、关键词拦截的有效性、训练语料来源的合法性、各项安全保障措施是否健全到位等。  

3、精心编写材料，准备测试账号

• 确保所有提交的材料之间信息一致，逻辑清晰，避免出现矛盾之处。

• 仔细检查材料的格式规范和语言表达，力求专业、严谨、易于理解。

• 在正式提交前进行最终确认，确保万无一失。

• 准备一个功能完善、可供监管部门随时访问和测试的产品账号。  

4、材料与测试账号正式提交属地网信办审核

• 在完成所有材料的准备和测试账号的设置后，将全套材料正式提交给属地网信办进行初步审核。

5、属地网信办初审

• 属地网信办会对材料的完整性、规范性以及模型的初步情况进行审核。

• 如果初审通过，材料将被上报至中央网信办进行复审。

• 如果初审未通过，网信办会给出修改意见，企业需根据意见进行自查调整，并重新提交。

6、中央网信办复审与公示

• 中央网信办将组织专家对备案材料和模型进行更为深入和全面的审查。

• 复审通过后，中央网信办会在其官方渠道公示通过备案的企业名单和大模型信息，并下发大模型备案号。

7、备案后义务

• 备案成功后，企业需要在其服务的显著位置（如网站首页底部、App的“关于我们”页面等）标明大模型备案号，并提供指向官方公示信息的链接。

• 企业还需要积极配合监管部门可能进行的后续监督和检查，确保持续符合备案要求。

四、大模型备案的挑战与各地激励政策

1、大模型备案的主要难点

• 《安全评估报告》的高标准：报告需要极高的专业性和全面性，对企业的技术实力和合规理解都是巨大考验。

• 拦截关键词库的构建与维护：既要保证覆盖度，又要避免“误伤”，并能及时更新，技术和运营成本较高。

• 训练数据合规性溯源与证明：确保海量训练数据的来源合法、已获授权、不侵犯第三方权益，是一项复杂的工作。

• 内容安全与拒答率的技术实现：模型在保证实用性的同时，如何有效识别并拒答敏感、非法问题，对算法和工程能力要求很高。

• 审核周期与不确定性：备案流程涉及多级审核，周期可能较长，且审核标准可能随实践发展而动态调整，企业需有充分预期和应对准备。

2、全国主要省市的激励政策

为鼓励人工智能产业发展，北京、上海、深圳、杭州等多个省市已出台相关扶持政策。对于成功完成大模型备案的企业，虽然具体奖励措施因地方而异，但通常可能包括以下方面：

• 科研经费支持/研发补贴：对大模型研发及备案过程中产生的费用给予一定比例的补贴。

• 算力支持：提供普惠算力或算力券，降低企业模型训练和推理成本。

• 人才引进与培养激励：为引进高端AI人才提供落户、住房、子女教育等方面的便利和补贴。

• 应用场景开放与示范项目：鼓励已备案大模型在智慧城市、数字政府、重点行业等领域率先应用，并可能将其纳入政府示范项目。

• 投融资支持：设立专项产业基金，或为已备案企业对接投融资机构提供便利。

重要提示：具体的激励政策请务必查阅当地政府部门发布的官方文件或咨询我们，以获取最准确和最新的信息。

五、大模型备案成功案例

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